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江苏7位数第18176期:證監會對6起案件作處罰:上海證券通因誤導投資者等被罰90萬

2019/5/31 17:29:25      挖貝網 張竇

江苏7位数18128期开奖号码 www.fspjt.com 挖貝網 5月31日消息,證監會官方公告顯示,近日對6起案件作出行政處罰。

第1起:北京證監局對上海證券通北京分公司作出行政處罰,對其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行為,責令改正,并處以30萬元???;對其毀損有關文件和資料的行為,給予警告,并處以50萬元???。

第2起:大連華訊北京分公司在暫停新增客戶期間,未停止新客戶投資顧問服務業務,并且向監管機構報送的文件、資料存在虛假陳述。北京證監局對其處以25萬元???。

第3起:三維絲未按規定在臨時報告及定期報告中披露關聯交易,并且其披露的臨時報告、2016年第一季度報告、半年度報告、第三季度報告及年度報告存在虛假記載。廈門證監局對三維絲給予警告,并處以60萬元???。相關負責人也難逃處罰,證監局對羅祥波、廖政宗等6名直接負責的主管人員給予警告,并分別處以20萬元至30萬元不等的???,對李涼涼等13名其他直接責任人員給予警告,并分別處以3萬元至10萬元不等的???。

第4起:黃光亮未向中洲控股報告其通過前海君至實際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動人的情況,導致中洲控股2016年半年度報告未完整披露前10名股東之間的一致行動人關系。深圳證監局對黃光亮責令改正,給予警告,并處以30萬元???。

第5起:四川大墨虛假報送備案信息,并且挪用基金財產,違反了相關規定。四川證監局對四川大墨責令改正,給予警告,并處以6萬元???,對張茜等4名責任人員分別處以1萬元至3萬元不等的???。

第6起:中州期貨、隆昌集團未按照規定,就公司所涉擔保、訴訟等事項向監管機構提交書面報告。山東證監局對中州期貨、隆昌集團責令改正,給予警告,并分別處以10萬元???,對王傳江給予警告,并處以5萬元???,同時撤銷其期貨從業人員資格,對唐琦給予警告,并處以3萬元???。